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Ejes de Peter Schwartz: Cómo construir escenarios estratégicos
Actualizado: 17/05/2025
En esta entrada:
Abordemos los Ejes de Peter Schwartz, un método aplicado en el estudio prospectivo estratégico que analiza los escenarios de futuro. Conoce los cuatro enfoques utilizados y las ocho etapas del proceso. Aprende cómo seleccionar la lógica de los escenarios y evitar la confusión al tomar decisiones. ¡Potencia tu visión estratégica con esta poderosa herramienta de prospectiva!
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Este post hace parte del tema Prospectiva estratégica, serie Elementos del Estudio Prospectivo Estratégico, posterior a Análisis Morfológico y previo a Sistemas de Matrices de Impacto Cruzado – SMIC.
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Ejes de Peter Schwartz: Cómo construir escenarios estratégicos
Dentro de la gran variedad de herramientas que se pueden utilizar en la planeación estratégica, la planeación por escenarios se torna en una excelente opción como aproximación metodológica para pronosticar y/o construir el futuro, particularmente desde un enfoque multidireccional del futuro en el cual, ante cierto nivel de incertidumbre y de las posibilidades, se concluye que la mejor predicción de futuro es aquella que se construye desde la voluntad conjunta de los actores sociales interesados.
Mediante la identificación de tendencias clave, se podrán definir escenarios con el propósito de mejorar el proceso de toma de decisiones, reducir el riesgo en las organizaciones y aplicar la acción presente para encaminarse a la construcción del futuro deseado. Una de las metodologías más adecuadas y reconocidas para la planeación por escenarios, muy aplicada en la prospectiva estratégica, es la denominada Ejes de Peter Schwartz.
¿Qué son los Ejes de Peter Schwartz?
De acuerdo con el mismo Schwartz (1991), en su obra: "El arte de la visión de largo plazo", expone los ejes como una metodología que permite construir escenarios de futuro objetivos identificando un foco, las fuerzas clave y tendencias del entorno, de tal manera que se logra elaborar escenarios útiles para definir esquemas de decisión posibles y de contingencia. La metodología “escenarios" de Peter Schwartz, conduce a la elección de un "escenario apuesta" que será el camino a recorrer desde el presente hacia el futuro.
Los Ejes de Peter Schwartz, Según Inayatullah, S. (2012), son un método aplicado en estudio prospectivo estratégico, en el cual se analizan según su estructura los escenarios de futuro, que se compone de cuatro enfoques:
2) el peor de los casos, en el que todo sale mal;
3) un valor atípico, un futuro inesperado basado en una problemática emergente; y
4) el mejor de los casos, la aspiración del consenso de los expertos.
¿Cúales son las fases del método de los ejes de Peter Schwartz?
De acuerdo con Gándara, G. y Osorio, F. (2017), este método goza de una amplia aceptación en el mundo anglosajón y se distingue por su énfasis en las posibilidades o alternativas más que en las posibilidades. Su funcionamiento implica ocho etapas:
2. Identificar las fuerzas clave en el ambiente local
3. Reconocer las fuerzas conductoras
4. Evaluar de acuerdo con su importancia e incertidumbre
5. Seleccionar la lógica de los escenarios
6. Llenar los escenarios
7. Estimar las implicaciones
8. Seleccionar los indicadores principales
1. Establecer el tema o decisión central
Es la fase inicial del método, donde se debe establecer lo que se busca resolver, el alcance, los objetivos y el plazo del estudio.
2. Identificar las fuerzas clave en el ambiente local
Consiste en identificar los factores de mayor importancia para el tema o decisión central, según su capacidad o potencial para incidir en él positiva o negativamente, así como de forma interdependiente.
El análisis de los factores debe pasar por procesos sistémicos entre los cuales se encuentran:
- El conjunto de factores Políticos, Económicos, Sociales, Tecnológicos, Ambientales y Legales
- Las fuerzas competitivas del mercado
- Las Tendencias mundiales y/o mejores prácticas mundiales
- Los resultados de la Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva
- Factores de cambio
- La definición de las Variables estratégicas o clave
- La identificación de los actores, sus intereses y su influencia
3. Reconocer las fuerzas conductoras
Las fuerzas conductoras, también denominados direccionadores de futuro, son aquellas que impulsan la interacción de los factores enumerados o producto del desarrollo de la segunda fase. Estas deben identificarse y categorizarse por medio del consenso de expertos en el tema o decisión central que a su vez debieron participar en la identificación de las fuerzas clave en el ambiente local. Suelen ser factores comunes de impulso o rezago tales como la tecnología, la innovación, el desarrollo económico, el desarrollo sostenible, el bienestar social, entre muchos otros que inducen el accionar de cada actor en el tema de análisis o grupo de interés.
4. Evaluar de acuerdo con su importancia e incertidumbre
Una vez se cuenta con los resultados de las fuerzas clave y los de las fuerzas conductoras, estas se someten a la evaluación de los expertos según criterios de importancia e incertidumbre de tal manera que se logren priorizar las combinaciones de factores pertinentes que serán la guía para desarrollar la narrativa de los escenarios. Esta fase es homologable con el desarrollo del Análisis Morfológico.
5. Seleccionar la lógica de los escenarios
Es muy importante la selección de la lógica de los escenarios, la cual se establece al montar las variables fundamentales como ejes de un plano, con el objeto de crear escenarios cuyas particularidades marquen la diferencia para los tomadores de decisiones.
Debido a que el número de escenarios depende del número de ejes, (dos ejes para cuatro escenarios, tres ejes para seis escenarios o 4 ejes para nueve escenarios) se recomienda tomar dos variables fundamentales para construir cuatro escenarios como máximo y evitar que los tomadores de decisiones se confundan ante el alto número de opciones.
6. Llenar los escenarios
Cada escenario debe describirse por medio de una redacción o narrativas que contenga según su naturaleza, una historia coherente en presente de la evolución del tema o decisión central en el largo plazo. Claramente, las características evolucionadas del tema tomarán como pilares los resultados obtenidos en las fases para las fuerzas clave y las fuerzas conductoras.
7. Estimar las implicaciones
Con el objetivo de anticipar las posibles implicaciones de los escenarios obtenidos, el equipo de expertos que ha colaborado en el proceso de análisis deberá estimar las posibles contingencias que para cada escenario pueden surgir. Para lo anterior, una forma posible sistémica de realizar este análisis es visualizar cada escenario como si cada una de las hipótesis de futuro para las variables estratégicas no ocurriera, tal como se describe en el método de Plan Vigía.
8. Seleccionar los indicadores principales
Consiste en la selección de los indicadores que pueden evidenciar la evolución de las variables estratégicas que conforman los escenarios, con la finalidad de monitorizarlos, evaluarlos e intervenirlos oportunamente para lograr la construcción del futuro deseado.
¿Para qué sirven los Ejes de Peter Schwartz?
Los Ejes de Peter Schwartz sirven para visualizar futuros contrastantes que permitan anticipar decisiones estratégicas hoy, evitando la trampa de un único pronóstico.
A manera de ejemplo, imagina que tienes que planear cómo será tu ciudad en el año 2040… pero no tienes una bola de cristal. Lo único que tienes es información sobre las tendencias, incertidumbres y actores clave del entorno. ¿Qué haces?
Ahí entran los ejes de Peter Schwartz, que sirven para:
Ordenar la incertidumbre:
Te ayudan a elegir las variables más importantes y más inciertas del entorno (por ejemplo: "regulación de IA" y "adopción ciudadana de energías limpias").
Construir escenarios contrastantes:
Una vez tienes 2 ejes (como si fueran los ejes X e Y en un plano cartesiano), puedes construir 4 escenarios posibles, uno en cada cuadrante. Cada escenario representa un mundo distinto.
Tomar mejores decisiones en el presente:
El valor de esta técnica no es adivinar el futuro, sino entender qué acciones tienen sentido hoy ante distintos futuros posibles. Así reduces riesgos, aprovechas oportunidades y eres más "antifrágil".
¿Cómo aplicar la lógica de escenarios?
Aplicar la lógica es como jugar un videojuego donde eliges las dos variables más influyentes y más inciertas del juego… ¡y el mundo cambia dependiendo de cómo se comporten esas variables!
1. Selecciona dos variables clave e inciertas:
Continuemos con el ejemplo de tu ciudad en 2040, y hallas que tus variables son:
-Variable A: "Regulación ambiental" → Estricta vs. Laxa
-Variable B: "Nivel de innovación tecnológica" → Alto vs. Bajo
2. Construye la matriz de 2x2
(La cual forma cuatro cuadrantes cuyas fronteras son los ejes de Peter Schawartz)
Así obtienes cuatro combinaciones posibles de futuro:
1. Estricta + Alta innovación
2. Estricta + Baja innovación
3. Laxa + Alta innovación
4. Laxa + Baja innovación
3. Crea una narrativa para cada escenario
Cada cuadrante es un mundo alternativo plausible, que debes describir como si lo vivieras. ¿Cómo sería la economía? ¿Qué haría tu organización?
4. Extrae implicaciones estratégicas
¿Qué decisiones de hoy funcionarían en todos los escenarios? ¿Qué riesgos deberías prevenir?
Es como planear una estrategia en un juego de estrategia, pero sabiendo que no sabes qué tablero te va a tocar jugar. Así que preparas varias jugadas por si acaso.
¿Qué diferencias hay entre los ejes de Peter Schwartz con el Análisis Morfológico?
Ambas herramientas sirven para generar escenarios, pero funcionan de manera muy distinta.
Vamos a verlo como si fueran dos chefs cocinando futuros:
El chef Peter Schwartz (Ejes)
- Usa 2 ingredientes principales y combina sus versiones (ej. alto/bajo, bueno/malo).
- Cocina 4 escenarios contrastantes, cada uno basado en una lógica simple y clara.
- Ideal para decidir en condiciones de incertidumbre alta pero manejable.
El chef Zwicky (Análisis Morfológico)
- Usa muchos ingredientes a la vez (variables clave) y todas sus posibles combinaciones.
- Construye una tabla morfológica con todas las combinaciones posibles de estados de esas variables.
- Puede producir decenas o cientos de escenarios plausibles.
Ideal para explorar de forma exhaustiva la variedad de futuros posibles, incluso los más inusuales.
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